陜西寶光真空電器股份有限公司
內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案
為貫徹實(shí)施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引(以下簡(jiǎn)稱“《內(nèi)控規(guī)范》”)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、陜西證監(jiān)局的相關(guān)要求，現(xiàn)就本公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作制定相關(guān)工作方案如下：
一、公司基本情況介紹
1、公司基本情況：
陜西寶光真空電器股份有限公司，股票代碼：600379，上市地：上海證券交易所。
陜西寶光真空電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）系經(jīng)陜西省人民政府陜改函[1997]260號(hào)文批準(zhǔn)，由陜西寶光集團(tuán)有限公司（原陜西寶光電工總廠，以下簡(jiǎn)稱“寶光集團(tuán)”）作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的股份有限公司。
本公司設(shè)立時(shí)股本總額為10,800萬(wàn)元人民幣，于1997年12月31日在陜西省工商行政管理局登記注冊(cè)領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2001年12月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2001]47號(hào)文核準(zhǔn)并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，發(fā)行人民幣普通股(A股)5,000萬(wàn)股，發(fā)行后股本總額為15,800萬(wàn)元人民幣。后根據(jù)陜西省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于陜西寶光真空電器股份有限公司股權(quán)分置改革國(guó)有股權(quán)管理有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（陜國(guó)資產(chǎn)權(quán)發(fā)[2007]364號(hào)），及公司2007年第一次臨時(shí)股東大會(huì)暨相關(guān)股東會(huì)議決議表決通過(guò),公司以資本公積向流通股東轉(zhuǎn)增股本進(jìn)行股權(quán)分置改革，流通股股東每持有10股獲得4.1361股的轉(zhuǎn)增股，共計(jì)轉(zhuǎn)增2,068.05萬(wàn)元股本,股權(quán)分置改革后總股本變更為17,868.05萬(wàn)元。2009年4月9本公司按2008年12月31日的總股本178,680,500股為基數(shù)，以資本公積向全體股東以10：2的比例轉(zhuǎn)增資本轉(zhuǎn)增資本3,573.61萬(wàn)元，轉(zhuǎn)增資本后公司總股本變更為21,441.66萬(wàn)元。
本公司屬于電子真空器件行業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍主要為：高、中、低壓真空電力電器，無(wú)線電元器件、器件、材料，高新元件、彈性元件的研制、生產(chǎn)、批發(fā)、零售及服務(wù)。
公司注冊(cè)地址為寶雞市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)英達(dá)路5號(hào)，總部所在地為陜西寶雞市寶光路53號(hào)，現(xiàn)法定代表人為祁勇。
公司的控股股東為陜西寶光集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為中國(guó)西電集團(tuán)公司。
2、公司的組織架構(gòu)
公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，對(duì)股東大會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)、召集、提案與通知、召開、審議、表決、 決議等工作程序，以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限、任職條件、議事規(guī)則和工作程序做出了明確規(guī)定，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡。同時(shí)公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)以及薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，為董事會(huì)科學(xué)決策提供支持。
公司根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)略、管理要求等因素，按照科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效、制衡的原則，設(shè)置了審計(jì)部、董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)管理部、公司辦公室、企業(yè)管理部、市場(chǎng)部、技術(shù)部、人力資源部、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部、采購(gòu)部、質(zhì)量與技安環(huán)保部、設(shè)備與能源管理部、生產(chǎn)保衛(wèi)部、國(guó)際貿(mào)易部、銷售部、動(dòng)力一部、動(dòng)力二部、三個(gè)事業(yè)部、五個(gè)生產(chǎn)車間（包括彈性元件廠、電子玻璃廠）以及三個(gè)子公司，通過(guò)合理劃分部門管理職責(zé)和崗位職責(zé)，形成各盡其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約的內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置如下圖所示：
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0917-3561172
陜西省寶雞市寶光路53號(hào)
